中國基金報記者 趙崗 因展業(yè)存在多項問題，這家私募和法定責任人一同被罰！ 12月27日，浙江證監(jiān)局公布了對華僑基金管理有限公司（下稱“華僑基金”）和其法定代表人楊某瀟采取出具警示函措施的決定。 華僑基金在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為： 一、管理的部分產(chǎn)品投前被管理人臨時占用購買理財產(chǎn)品未返還收益。 二、管理的部分產(chǎn)品未對基金進行風險評級。 三、管理的部分產(chǎn)品延期的披露時限不符合合同約定。 上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十七條和第二十四條的規(guī)定。 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對華僑基金采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，同時表示公司應(yīng)充分吸取教訓，加強相關(guān)法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，謹慎勤勉履行私募基金管理職責，積極履行投資者適當性管理和信息披露義務(wù)。 華僑基金法定負責人楊某瀟也一同被出具警示函。浙江證監(jiān)局指出，楊某瀟作為公司法定代表人，未勤勉謹慎履行相關(guān)職責與義務(wù)，對公司上述問題負有主要責任。 據(jù)官網(wǎng)信息，華僑基金成立于2013年，注冊資本2.8億元，擁有海內(nèi)外雙牌照，楊某瀟為該公司總裁。 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公示信息顯示，華僑基金管理規(guī)模為0-5億元，并提示該機構(gòu)存在逾期未清算基金。 值得一提的是，早在2018年，華僑基金就曾因開展私募基金業(yè)務(wù)存在多項違規(guī)行為被浙江證監(jiān)局責令改正。 經(jīng)查，華僑基金在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為： 一、部分私募基金未按合同約定使用基金財產(chǎn)。 二、部分私募基金未按合同約定向投資者披露基金定期報告。 三、部分私募證券基金委托個人提供投資建議。 四、未能保證向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報的相關(guān)信息真實、準確、完整。 上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條、第二十五條及《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第五條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對華僑基金采取責令改正的監(jiān)督管理措施。 編輯：艦長審核：木魚 版權(quán)聲明《中國基金報》對本平臺所刊載的原創(chuàng)內(nèi)容享有著作權(quán)，未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載，否則將追究法律責任。授權(quán)轉(zhuǎn)載合作聯(lián)系人：于先生（電話：0755-82468670）