2月9日，據(jù)“證監(jiān)會(huì)發(fā)布”消息，證監(jiān)會(huì)組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，共對(duì)63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒 8173萬元；對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施；將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。不僅如此，證監(jiān)會(huì)還對(duì)負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。證券從業(yè)人員不得買賣股票，是《證券法》的基本要求，也是證券從業(yè)人員行業(yè)自律中的基本規(guī)范。而從本次行政處罰來看，對(duì)于證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為從個(gè)人到公司層面的“零容忍”式懲處力度，再一次凸顯證券從業(yè)規(guī)范不僅要靠個(gè)人和行業(yè)自律，更需要“無縫隙”的監(jiān)管深入。事實(shí)上，“無縫隙監(jiān)管”正是新任證監(jiān)會(huì)主席吳清在此前強(qiáng)調(diào)過的金融行業(yè)監(jiān)管方向。他曾明確表示，金融機(jī)構(gòu)的自我監(jiān)管和監(jiān)管意愿往往是靠不住的，因此金融監(jiān)管不能留有縫隙。而且，此前他曾主導(dǎo)嚴(yán)打基金業(yè)“老鼠倉”，改革基金發(fā)行制度，給市場(chǎng)留下深刻印象。近期，在經(jīng)歷了一段時(shí)間的資本市場(chǎng)震蕩之后，隨著大盤止跌回穩(wěn)，此前的A股驚魂也終于告一段落。特別是嚴(yán)厲查處股票市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，給機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)進(jìn)一步釋放出一大信號(hào)：2024年的中國證券行業(yè)監(jiān)管正在進(jìn)入高壓時(shí)刻。這種高壓不僅僅來自于證券監(jiān)管部門的專業(yè)性，更來自于無縫隙、零容忍的動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制?？梢钥吹剑恢故遣檗k券商違法違規(guī)行為，今天證監(jiān)會(huì)還宣布查辦首例欺詐發(fā)行案件。消息顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)上海思爾芯申請(qǐng)科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰。證監(jiān)會(huì)表示，將進(jìn)一步加大新股發(fā)行領(lǐng)域現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、稽查執(zhí)法力度，壓實(shí)發(fā)行人信息披露責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。從規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范，到對(duì)上市發(fā)行過程中的審慎態(tài)度，都在不斷提升監(jiān)管震懾力，確保監(jiān)管執(zhí)法“長牙帶刺”。相比一些發(fā)達(dá)國家的證券市場(chǎng)擁有百年歷史，A股市場(chǎng)仍然較為年輕，許多規(guī)范也有待進(jìn)一步完善和加固。此外，制度改革的進(jìn)程還在推進(jìn)落地之中，2023年是我國全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制的元年。此番嚴(yán)厲查處相關(guān)人員，也可見注冊(cè)制的推進(jìn)實(shí)施，絕不意味著放松質(zhì)量要求，在把選擇權(quán)交給市場(chǎng)、強(qiáng)化市場(chǎng)約束的同時(shí)，審核把關(guān)和法治約束也將更加嚴(yán)格。從更長遠(yuǎn)處看，證監(jiān)會(huì)在除夕之日作出的嚴(yán)監(jiān)管動(dòng)作，也為農(nóng)歷新年之后的證券市場(chǎng)確立了主基調(diào)。近期，上證、深證、創(chuàng)業(yè)板“三陽開泰”，全面上漲，或許也是嚴(yán)厲打擊股票市場(chǎng)違法違規(guī)行為的監(jiān)管動(dòng)作之下，市場(chǎng)信心的直接顯現(xiàn)?？梢灶A(yù)期的是，在2024年A股市場(chǎng)的交易將會(huì)更為規(guī)范、投資者利益將能夠得到更大程度的保護(hù)。在監(jiān)管高壓之下，更為規(guī)范有序的資本市場(chǎng)正在蓄勢(shì)之中。